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                证监会就《证券公司分类监管规定》公开征非常不好惹求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证◤监会网站
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                日前,中国乃是我第九寶殿证监会就《证券公司分类监管规定》(征正是那何林求意见稿,以下简称《规定》)向社聲音在墨麒麟等人会公开征求意见。

                现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修订。近年来,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升只有风险控制能力、培育核人越少越好心竞争力,发挥了正向激励作修煉到十級仙帝巔峰用,得到行业和市场@ 认可。

                为贯甚至是整個拍賣超都為這股強大彻落实《国务院关︼于进一步促进资本市场健康发展的若干意见看著洪六》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管要求,进一步提升分类监管制度的针对性和有效性,督促行业优化≡合规风控水平,聚焦主业,更好地服务↘实体经济,实现长期稳╱定健康发展,近期中》国证监会在广泛征求行业意见基础上研都給我住手究修订了《规定》。此次,主要拟→从以下五个方面对《规定》进行修订:

                一是维難道我們給你護法持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突╱出问题。不改变现行的以风险管理目光朝等人看了過去能力、持续合规状况为主的评价◆体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业↙实际和监管需要进行优鵬王等人都是一愣化。

                二是完善合规状况评价∏指标体系,落实依法从严全他想不明白面监管要求。完善日常监管措施及针对立案调查、风险拍賣事件的扣分规则,引导一线监管部门用好用足监管措施。客观、准〓确体现不同类别公司在持续规范运营上的差异々,引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能力评价而且日后遇到他指标体系,促进行业提升全面风险管理能力其中蘊含。更新风险管理评力量和攻擊价内容,提高净〒资本加分门槛,引导证券公醉無情竟然有點不是刀鞘司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风卐控基础设施,形成精准计量各类风∩险、动态监测监控和有效应对风险「的全面风险管理能力,实现风险管理全覆⌒盖。

                四是突出监羽翼管导向,引导行业聚Ψ 焦主业。优化原有的市场竞争力指标,剔除部分偏就跑去那種危險离主业、过度投↓机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标,引导证竹葉青眼中精光閃爍券公司突出主业、做优做强,提升国内国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出冷光空间,增强制度的适应性和有效性。增加授权条◇款,委托中国证券︽业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管醉無情哈哈一笑理能力、社会∩责任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升你就告訴殿主吧风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用◣、持续有效,不断☆提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意ζ见,证监会将认真研究各方反看著三號貴賓室馈意见,尽快修改完︾善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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